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課程介紹：

本課程圍繞金融市場創新主體，從金融市場基礎入手講述了金融創新的基礎、工具，同時結合相關工具特征解析金融風險管理的具體操作和化解方法，符合有一定金融基礎的學員與相關崗位工作人員學習和修讀。

本課程根據公司的行業特征與學員特征，或許會酌情增補衍生品相關基礎知識部分；風險管理涵蓋的內容其實不是特別的多，核心還是圍繞著金融市場工具與運作，及其相關風險來設計。

專題一：《金融市場概述——金融創新的角度》

?金融市場基本概述—金融的邏輯（基本分析框架）

?金融市場的基本結構（基本市場結構介紹）

?股票、貨幣、債券

?外匯、基金、保險

?衍生品（金融衍生品與其他介紹）

?中國金融市場的思維邏輯——貨幣金融邏輯

?中國金融市場前沿問題：金融科技（提供前瞻性的解讀）

專題二 《金融創新——傳統金融工具與金融風險》

?金融創新的種類與動因：法律、制度、稅收

?金融創新的主要內容：案例解讀

?基礎金融工具：創新與風險

?遠期、期貨、期權、互換

?創新風險案例：期貨、期權與互換案例

?衍生金融工具：創新與風險

?股權衍生品—股指期貨、股票期權、權證及其風險

?債券衍生品—可轉債、結構化產品等

?其他特殊工具：指數與大宗商品工具風險

?波羅的海指數、天氣指數等

?大宗商品：貴金屬、鐵礦石

?石油及其相關衍生品

專題三：《金融創新——新工具運用》

?金融創新工具

?ABS設計案例討論

?Reits案例

?CDS風險案例

?CDR

專題四：金融風險總結：從融資租賃角度把握

?金融市場風險

? 1、信用風險(Credit risk)

? 2、市場風險(Market risk)

? 3、流動性風險(Liquidity risk)

? 4、操作風險(Operational risk)——經營風險

? 5、法律風險(Law risk)

? 6、國家風險(Country risk)等等

?風險管理方法：基本Var法則應用案例

?風險管理技術：估值技術應用

李老師

•講師背景：

–吉林大學數量經濟學博士；

–投資主體行為與證券市場效率方向專家；

–上海對外經貿大學金融管理學院，副教授，碩士生導師；

–復旦大學、上海交通大學，上海財經大學金融研修班 特聘教授；

–2010年英國Durham大學商學院，2017年英國曼徹斯特大學商學院訪問學者。

•職業背景：

–數量金融學博士，金融與數理基礎強，學術與研究能力突出，主要的研究領域為行為金融學理論、投資組合理論、金融資產定價與衍生品應用，從事高校教學科研12年，企業咨詢顧問與項目經驗豐富，參與過多家企業發展戰略與規劃制定。

–主要從事資本市場與金融工程領域的教學與研究工作，主講《金融工程學》、《組合管理》、《金融學》與《公司金融》等課程。曾主持上海市教委規劃基金項目、重點課程項目與企業等項目多項，有數十篇論文發表于 《Journal of Chinese Economic and Business Studies》《財貿經濟》《社會科學》等國內外期刊，出版學術著作1部。

•企業顧問經驗：

–參與過企業與銀行等《十二五、十三五發展規劃制定》，參與過《金融控股公司戰略規劃設計》《資產管理公司發展戰略》，對于項目報告寫作，商業戰略報告與計劃設計與具有豐富經驗。

•主講課程

–《擬IPO企業財務規劃》

–《IPO與資本市場、科創板》

–《公司估值方法與案例》

–《企業融資工具與創新》

–《資本運作與融資》

–《金融市場與金融工具創新》

–《公司金融—投融投資決策方法》

–《資本運作：兼并與收購》

–《金融衍生工具》

–《企業融資工具與創新——結構化與資產證券化》

–《金融市場與金融工具》

–《投資組合、資產估值與財富管理》

–《金融市場概述、歷史與金融基礎》

–《財務報告分析與基礎、案例》

–《外匯運作與外匯風險》

–《企業投融資分析》

–《私募股權與私募基金運作》

•授課形式：

–采用理論與實際相結合、案例與學員所在單位特點相融合的授課方式；

–邏輯思維強，案例精心選擇、通俗易懂，理論與實際操作聯系緊密；

–對于企業運營中遇到的具體問題能給予針對性解答；

–可以與企業合作財務咨詢項目、員工股權激勵方案設計咨詢項目等；

–講課幽默風趣，善于將案例融入理論，使學員在輕松的氛圍中學會專業技能和知識，解決實務問題。

其他資料

科研項目與獎勵

項目：

1、《復制效應與傳到機理——流動性過剩的根源、風險與控制》，上海市教委優秀青年基金課題，2006.11，主持；

2、《三大類因素影響銀行冒險行為的途徑實證研究——基于政府規制視角》，教育部課題，2011.01

3、《金融工程學》，上海市教委重點課程課題，(2016年結項被評為上海市精品課程)，主持；

4、《金融工程研究》，上海市教委研究生課程重點課程建設課題，主持；

獎勵：

2007年 上海對外經貿大學 優秀青年教師

2012年 上海市教委教學成果一等獎

2016年 上海對外經貿大學優秀共產黨員

企業與實務項目

2010年 江蘇國信集團 十二五戰略規劃項目（企業戰略規劃 上海對外經貿大學主持）

2015年 四川甘孜州農商行 十三五戰略規劃項目（中小銀行發展戰略研究 與申文咨詢合作）

2017年 鎮江瀚瑞控股公司 《金融控股集團戰略規劃設計》項目（與東方匯富合作）

2018 年 浦贏建和（上海）資產管理有限公司 企業發展與戰略規劃 （與申文咨詢合作）

代表性學術論文：

1、李曉周 (2018).“崩潰、有效和時變——動量策略研究綜述“ Working Paper

2、李曉周 (2017).“基于行業特征的金融風險溢出效應研究” Working paper

3、李曉周（2016）. “基于滬深A股市場的均值回歸特征研究”，Working paper

4、Yunfei Wang，Xiaozhou Li, Zhichao Zhang.(2017-10). Rise of the gold market in China: liberalization and market development, Journal of Chinese Economic and Business Studies. Available online now.

5、Li Xiaozhou,Wang yunfei (2011).Information Transmitting Efficiency in China Gold Spot Market :A Random Walk Test with Wild and Bootstrap Variance Ration Method. BCGIn2011 International Conference, Shanghai. EI

6、Li Xiaozhou,Feng Ziyang.(2008).Impacts of Information Asymmetry on the Development Of Private Equity in China Mainland.2008區域經濟與可持續發展國際學術會議.EI

7、Li Xiaozhou.(2008)Research on the Performance of Private Equity Fund--An Empirical Analysis Based on the Investment Period/Divestment Period.2008區域經濟與可持續發展國際學術會議.EI.

8、李曉周. 突破壁壘、細化舉措與跨越思維——金融工程本科教學思辨，金融教育研究，2017（1）

9、李曉周，吳云峰. 2014年12月.《指數鞅統計套利:目標價格、概率額度與策略實證》 2014 首屆金融管理學年會會議論文，

10、李曉周、丁志國.(2010).基于認知偏差的非理性決策行為解析.當代經濟研究.

11、李曉周、韓青燕.(2010).私募股權基金投資業績研究.

12、丁志國、李曉周.(2007).噪音交易 能驅逐理性套利嗎？.財貿經濟.

13、李曉周、王浩志、姚景春.(2006).投資者行為本質：理性與非理性辨析.經濟縱橫.

學術著作：

《認知偏差、主體決策黑箱與資產價格》，2010.08，經濟管理出版社

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