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課程大綱

一、引發勞動爭議的合規問題類型

1. 員工管理中的合規概念

2. 合規管理不當的后果

3. 最常引發勞動爭議的行為類型：商業賄賂、虛假報銷

二、合規案件勞動爭議類型

1. 勞動關系解除爭議：解除依據的選擇

（1） 法律依據：《勞動合同法》第三十九條

（2） 合同依據：《勞動合同》

（3） 制度依據：《員工手冊》、《商業行為準則》等

（4） 職業道德：《勞動法》第三條的適用性和司法案例

2. 獎金等勞動報酬爭議

案例分析：違紀解除被認定合法就可以不發或少發獎金嗎？

3. 損害賠償糾紛

（1） 公司遭受損失的種類

（2） 舉證重點：違紀行為、損失、因果關系、主觀過錯

（3） 工資扣除的限制

（4） 公司主張賠償，是否必須有合同約定或規章制度作為依據？

三、訴訟風險分析

1. 商業賄賂案件

（1） 賄賂的類型：現金、回扣、購物卡、禮品、會議贊助費、招待宴請、“醫療捐贈”、旅游、住宿、娛樂賭博、為子女提供教育、工作機會等

（2） 賄賂的行為方式：情景選擇題

（3） 主要法規、司法解釋，涉及的刑法罪名

（4） 《反不正當競爭法》的修訂與員工行為的推定

（5） 數據分析：商業賄賂案件中單位勝訴率與員工違紀類型

（6） 程序風險

如何通過民主程序制定、修改規章制度，并確保能夠證明員工知曉？

案例分析：解除程序合法的重要性

（7） 實體風險：證明違紀事實的證據種類與證明力

哪些是證明力強的證據？哪些證據不建議提交？

情形舉例：內容部往來郵件是否能夠證明違紀事實？

（8） 結合案例：單位敗訴原因分析

程序瑕疵

規章制度不明

違紀事實無法證明

未及時處理違紀員工

相關行為獲得公司批準

審裁機構的認知差異

（9） 實踐中單位舉證困難原因

（10） 外資企業之痛：海外法律（FCPA、BA等）管轄下的執法風險

2. 虛假報銷案件

（1） 四類主要的虛假報銷行為

（2） 員工的主要抗辯

（3） 報銷制度的具體性與合法性

（4） 對員工處理的合理期限

（5） 違紀的嚴重程度：高于民事案件證明標準的高度蓋然性

（6） 司法裁判尺度差異：相似案件的不同結果

（7） 單位已批準報銷款項的影響

（8） 案例分析：與商業賄賂密不可分的虛假報銷案件

（9） 如何證明違紀事實：各類證據優劣分析

調查報告

報銷支持性文件

談話筆錄

商家出具的情況說明

法院調查令

（10） 虛假報銷案件特征與風險點總結

四、員工舞弊案件訴訟風險防范

1. 深諳外部法律與監管政策：以藥企為例

2. 風險評估與商業模式選擇

（1） 合規高風險行業

（2） 合規高風險崗位

（3） 風險評估checklist

3. 內部規章制度、政策流程的完善

4. 合規培訓的重要性與培訓形式

5. 舉報人制度的應用與隱患

6. 公司內控部門與問責機制

（1） 頭部互聯網企業的合規文化與制度

（2） 對上級員工處理的風險

7. 合規調查與證據收集*

（1） 解除前的調查、事后調查

（2） 自主調查、第三方調查、申請法院調查

（3） 談話方案：時間點選擇、參與人員、預先準備、談話提綱、現場話術

（4） 證據的種類與來源

（5） 證明標準與舉證責任分擔

（6） 電子證據的收集與保全：郵件、微信、釘釘等常見類型如何合法舉證

8. 訴訟策略選擇

（1） 是否接受調解

（2） 對于不同訴求員工的區別處理

（3） 謹慎處理三期女員工

紀老師

紀小蘊律師是泰和泰（上海）律師事務所執業律師、上海市法學會勞動法研究會委員、泰和泰律師事務所上海辦公室勞動法業務負責人，主要擅長勞動法律業務領域。在加入泰和泰之前，紀小蘊律師曾在中國頂尖的兩家律師事務所工作。

紀小蘊律師在勞動與人事法律服務領域具有豐富的經驗，善于起草和審核勞動人事方面的各類法律文件和規章制度，常年為外資企業客戶提供勞動人事合規、訴訟風險防范等方面的建議，涉及的法律問題涵蓋勞動報酬、勞動關系解除、商業秘密、競業限制、員工股權激勵、人員安置與優化、工作場所隱私與數據安全等，并具有豐富的代理勞動爭議案件的經驗。紀小蘊律師在大型、綜合性的合規項目中也有豐富的實踐經驗，為多家企業客戶提供全面的勞動人事合規服務，善于結合行業特點準確應用法律為客戶提供有效的解決方案。

代表案例

- 多次深度參與跨國企業在華公司因戰略調整、業務轉型、政府征收決定等原因而產生的人員安置項目，客戶包括某世界領先的電力電氣集團公司、某世界五百強家電企業、某世界三大明膠生產企業之一、某全球領先的起重機械制造商、某著名中日合資機動車生產商等

- 負責起草、修訂阿迪達斯集團的員工手冊、辦公指南、內部人事合規手冊等文件

- 代表某國有航空公司處理多起涉及飛行員的勞動報酬糾紛、離職、罷工爭議等，并取得客戶滿意的結果

- 代表某世界領先的醫藥健康行業跨國企業處理多起涉及員工舞弊、虛假報銷、商業賄賂、反海外腐敗法合規相關的勞動爭議案件，進行大量調查取證工作，并取得良好訴訟結果

- 代表某德資粘合劑世界性集團公司處理多起勞動爭議案件，類型涵蓋反舞弊與反商業賄賂、勞務派遣糾紛、試用期解除、不勝任工作解除、勞動報酬爭議等，且絕大多數取得勝訴結果

- 為某美資半導體研發制造集團公司就其勞動人事合規項目提供全程法律服務，包括全部人力資源文件的起草與修改，提供勞動人事合規問題風險提示和整改建議等，客戶實體涉及上海、深圳等多地的公司和辦事處，并出具英文審計報告

- 多次全程參與某總部位于美國的全球領先的清潔設備制造和銷售公司針對涉嫌舞弊行為的數名員工的調查工作，審核材料并收集證據，取得實質性發現，涉訴案件取得有利結果

- 為某多家外資企業客戶提供勞動人事方面的合規審計服務，進行盡職調查工作并出具中英文的審計報告，包括某美資半導體制造企業、某墨西哥汽車零部件生產企業等

- 受一家國際道德貿易組織委托，主編中英雙語的面向跨國公司供應鏈中企業的關于承擔社會責任的《指導手冊》

- 為多家企業客戶提供關于工作場所隱私保護與數據出境問題的意見，以及在GDPR和中國網絡安全法等法規下的數據與隱私合規的建議

- 為一家全球知名的美資上市保健食品公司就其供應商涉嫌商業賄賂、不正當競爭、員工舞弊以及公司涉嫌違反《反海外腐敗法》的行為進行調查

代表客戶

紀小蘊律師主要為作為用人單位一方的公司、機構客戶提供勞動法律服務，主要客戶為外資企業和大型集團企業，其中包括許多世界五百強企業和跨國集團公司，行業領域涵蓋工業制造、零售、通訊、航空航天、電力電氣、電子科技、餐飲、醫藥健康、食品保健品、基金、證券、信托等。紀小蘊律師的代表客戶包括阿迪達斯、諾華、西門子、博世、達能、康寶萊、坦能、漢高、中國天翼、JBT、KLA、東方航空、德國博優、飛利浦、惠普、輝門、科尼起重機、耐世特、安信信托、國信證券、海富通基金、新大洲本田等。

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