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課程介紹

"中國企業(yè)無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風險管理是必備的成功因素之一。同時，企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往都是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關系。

"如何完善公司的內(nèi)部控制和風險管理體系？如何將內(nèi)控和風險管理的理論和公司的實踐結合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？

培訓對象

老板、財務總監(jiān)、會計

課程收益

"幫助學員了解風險、風險管理和內(nèi)控的基本概念；

"幫助學員了解內(nèi)控體系建設的基本思路和步驟；

"幫助學員正確認識風險管理，對風險評估方法和技術有一定了解；

"幫助學員了解各業(yè)務循環(huán)中主要風險及應對內(nèi)控措施；

"通過學習，對企業(yè)內(nèi)控和風險管理有一定認識，能正確識別風險，完善內(nèi)控，為達成公司目標助力。

課程大綱

一、風險管理與內(nèi)部控制簡介

案例

教訓與啟示

內(nèi)控基本概念

COSO框架介紹

¢COSO是什么

¢COSO 2013《內(nèi)部控制-整合框架》介紹

¢COSO 2016《企業(yè)風險管理框架》介紹

¢《內(nèi)部控制-整體框架》與《企業(yè)風險管理框架》的對照

中國內(nèi)控體系的整體框架

¢2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》

¢2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》

¢2012年財政部內(nèi)部控制問題解釋

¢行業(yè)內(nèi)控指南-電力石化

風險管理的理論

¢央企全面風險管理指引簡介

¢ISO31000簡介

內(nèi)控的意義

內(nèi)控的局限性

對內(nèi)控的認識誤區(qū)

審計、內(nèi)控和風險管理的關系

二、內(nèi)控體系建設

策劃

¢組織

¢人員

¢范圍

¢目標

制度流程優(yōu)化六大目標

¢方案

培訓

目標確定

¢內(nèi)控目標

¢【案例分析】內(nèi)控目標如何設定

制度流程梳理

¢梳理

¢對標

"2013版COSO框架

"2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》

"2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》

"2014年部分行業(yè)內(nèi)控指引

"其他國際標桿

"對標方法

¢【案例分析】對標實際案例分享

¢內(nèi)控體系應有內(nèi)容

"內(nèi)控體系與其他管理文件的關系

"內(nèi)控體系內(nèi)容實例

¢內(nèi)控原則應用

¢五要素嵌入

¢七大手段運用

¢風險管理嵌入

¢梳理中注意事項

風險評估

內(nèi)控評估

¢內(nèi)部控制評價概述

¢選擇適用的評價標準

¢內(nèi)部控制評價的程序

¢內(nèi)部控制缺陷的認定

¢內(nèi)部控制評價報告

¢【案例分析】內(nèi)部控制評價案例

持續(xù)改善機制

¢持續(xù)改善機制建立的五要點

三、風險管理過程

風險管理過程

¢定義

¢構成及關系

¢主要內(nèi)容

風險識別

¢風險識別的概念和目的

¢風險識別六種導向

¢風險識別七種方法

¢【案例分析】風險識別案例講解

¢部門與方法結合展開

¢風險分類與方法結合展開

風險分析

¢風險分析的概念和目的

¢風險分析的過程和內(nèi)容

¢風險分析應關注的主要方面

風險評估

¢風險準則的建立

¢準則可能性和嚴重程度的實際應用

¢定量（結合定性）分析評估各類風險

¢重大風險排序

¢風險預警

¢重大風險及其對策影響模擬分析

¢根據(jù)需要形成風險評價報告

¢風險評估應關注的有關方面

¢【實用工具】風險準則實例講解

風險應對

¢風險應對的概念和目的

¢風險應對應關注的有關方面

總結：風險評估十八步法

四、各業(yè)務循環(huán)風險及內(nèi)控措施

人力資源管理

財務管理

生產(chǎn)管理

采購管理

倉儲物流管理

技術及研發(fā)管理

銷售管理

工程管理

資產(chǎn)管理

業(yè)務外包管理

合同管理

邱老師

邱健 原伊利集團審計部總監(jiān)，伊利商學院培訓師

資歷背景

"精通企業(yè)審計全盤管理

"精通企業(yè)內(nèi)部控制，風險管理

"國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）

"國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

"高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）

"國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）

"美國注冊管理會計師（CMA）

授課風格

善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。

善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。

善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

授課經(jīng)驗

中國移動、中國電信、徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團、深圳建設集團、華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團

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