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【課程背景】

企業(yè)合規(guī)在我國是一個較新的命題，經(jīng)濟飛速發(fā)展的同時企業(yè)違規(guī)問題也層出不窮，很多企業(yè)合規(guī)意識淡薄，合規(guī)建設滯后，合規(guī)內(nèi)生動力不足，導致其經(jīng)營過程中的潛在風險急劇增大。合規(guī)是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石，是實現(xiàn)良好勤勉管理的關鍵要素，建立有效的合規(guī)體系，規(guī)范企業(yè)、管理層及員工的行為，避免和減少經(jīng)營風險，受到越來越多的重視。2017年5月習總書記主持召開中央全面深化改革領導小組會議，明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。國務院國資委等相關單位也陸續(xù)頒布文件，推動企業(yè)合規(guī)管理。因此，深刻理解合規(guī)本質(zhì)，掌握合規(guī)內(nèi)容和要求，對于做好企業(yè)合規(guī)管理至關重要。那么：

什么是企業(yè)合規(guī)？

合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控有什么區(qū)別？

企業(yè)合規(guī)的目的是什么？

企業(yè)合規(guī)存在哪些常見問題？

如何建立完善的企業(yè)合規(guī)體系？

什么是涉案企業(yè)合規(guī)問題？

這是企業(yè)合規(guī)中的重要課題，也是本課程的內(nèi)容所在。課程結合真實發(fā)生的案例，使學員在系統(tǒng)性了解企業(yè)合規(guī)內(nèi)容，并掌握學之能用的合規(guī)措施，在日常工作中切實為企業(yè)扎好防范風險的藩籬，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【課程收益】

了解合規(guī)概念、內(nèi)容、體系及目的

了解合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控的區(qū)別

通過案例深化學習企業(yè)合規(guī)，了解常見的合規(guī)問題

掌握做好企業(yè)合規(guī)管理的重要措施

掌握如何構建適合本企業(yè)的合規(guī)體系，增強核心競爭力，防范風險

【課程特色】

主講老師曾任多家企業(yè)合規(guī)負責人，主持建立并發(fā)展完善了企業(yè)合規(guī)管理，同時也處理了大量的企業(yè)合規(guī)問題；通過案例以案說法，全程干貨，分享實踐經(jīng)驗，提供操作方案。

【課程對象】

董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總裁助理等高管，以及部門負責人、公司員工等。

【課程大綱】

一、為什么說企業(yè)要重視合規(guī)？

通過案例說明企業(yè)違規(guī)的嚴重后果

案例：滴滴公司80.26億元巨額罰款案；央企中鐵信托11項違法違規(guī)被罰案等

二、企業(yè)合規(guī)的起源和發(fā)展

1、企業(yè)合規(guī)的歷史淵源

企業(yè)合規(guī)起源于美國銀行業(yè)

安然財務造假案及次貸危機爆發(fā)推動了企業(yè)合規(guī)發(fā)展

2、我國企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展

我國企業(yè)合規(guī)起源于金融行業(yè)

政府部門及行業(yè)組織的監(jiān)管要求：

企業(yè)合規(guī)的四大發(fā)展趨勢

三、什么是企業(yè)合規(guī)？

1、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)容

外部合規(guī)要求：法律法規(guī)、行業(yè)準則、商業(yè)道德

內(nèi)部合規(guī)要求：規(guī)章制度、流程規(guī)范

2、合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控的關系

什么是風控、法務、內(nèi)控

合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別

3、企業(yè)合規(guī)的目的

防控風險

免除責任

案例：中國誠通債轉(zhuǎn)股基金的監(jiān)管要求分析；張小泉電商刷好評抵消負面評價被罰案；多家央企未設安全警示標識被罰案；未按圖紙施工、未經(jīng)許可分包，中建八局連領兩罰單等

四、企業(yè)內(nèi)部存在哪些影響合規(guī)的常見問題？

1、管理層及員工合規(guī)意識淡薄，合規(guī)理念滯后

企業(yè)合規(guī)僅是合規(guī)部門及合規(guī)人員的事

業(yè)務思維代替合規(guī)意識，業(yè)務發(fā)展優(yōu)先于合規(guī)管理

2、合規(guī)建設滯后于業(yè)務發(fā)展

合規(guī)管理體系建設落后

合規(guī)部門及崗位淪為擺設，不能起到效果

3、合規(guī)制度流程不健全

沒有及時制訂相應的制度流程

制度流程內(nèi)容過于原則，缺乏操作性，得不到有效執(zhí)行

4、合規(guī)體系與自身情況不符

合規(guī)體系形式上完備，但不適用于企業(yè)，形同虛設

五、企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中存在哪些常見的合規(guī)問題？如何防范？

1、主體資格

常見問題及對策

案例：千萬元小公司如何收購十億元大項目（上海法院判例）；股東資源入股是否還要出資糾紛（最高法院判例）

2、公司治理

常見問題及對策

案例：兩股東各執(zhí)50%股權的股東會表決僵局；ofo小黃車公司五個一票否決權評析

3、人力資源

常見問題及對策

案例：員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經(jīng)濟補償（山東法院判例）；公司明明已經(jīng)告知員工制度規(guī)定，為什么還構成違法解除勞動合同（青島勞動仲裁委判例）；技術副總跳槽，上市公司凱龍高科索賠3.4億，新老雇主對簿公堂

4、經(jīng)營管理

常見問題及對策

案例：當當網(wǎng)公章爭奪戰(zhàn)；“內(nèi)鬼”違規(guī)擔保25億元，上市公司新潮能源被判承擔近10億元賠償責任；葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案；廣告名企群邑集團高管億元受賄案

5、合同交易

常見問題及對策

案例：上市公司女老板刻倆“蘿卜章”，騙了幾個公司300多億元；上海陸家嘴集團百億索賠案；娃哈哈與達能商標使用權爭奪戰(zhàn)；傳奇女富商吳英集資詐騙案

6、財務稅費

常見問題及對策

案例：公私賬戶頻繁轉(zhuǎn)賬，法院認定公司已無獨立性（最高法院判例）；薇婭偷逃稅案；康美藥業(yè)15萬張假發(fā)票、300億元財務造假案；康得新122億元存款離奇失蹤案

7、知識產(chǎn)權及商業(yè)秘密保護

常見問題及對策

案例：員工離職拷貝帶走公司客戶信息案（浙江法院判例）；贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權之爭

8、市場競爭

常見問題及對策

案例：“瓜子二手車”廣告語被判不正當競爭，公司賠償300萬元、罰款1250萬元；阿里、美團“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元巨款

9、市場監(jiān)管

常見問題及對策

案例：上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價格被罰1.33億元（遼寧省市場監(jiān)管局案例）；

南京勝科水務公司領全國污染環(huán)境最嚴罰單5.2億元

10、數(shù)據(jù)保護

常見問題及對策

案例：貝泰科技訴上海炫體公司利用網(wǎng)絡爬蟲技術復制CBA聯(lián)賽數(shù)據(jù)案；數(shù)據(jù)產(chǎn)品的法律屬性及權益保護案（2023年杭州互聯(lián)網(wǎng)法院數(shù)據(jù)權益司法保護十大典型案例）

六、什么是涉案企業(yè)合規(guī)？

1、涉案企業(yè)刑事合規(guī)

涉案企業(yè)刑事合規(guī)概述

美國安達信公司破產(chǎn)事件導致聯(lián)邦司法部對企業(yè)刑事起訴政策重大調(diào)整

我國最高檢察院牽頭多部門制定涉案企業(yè)刑事合規(guī)指導意見

企業(yè)刑事合規(guī)風險及防范

案例：上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案；江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明文件案（最高檢察院涉案企業(yè)合規(guī)典型案例第三批）

2、涉案企業(yè)行政合規(guī)

涉案企業(yè)行政合規(guī)概述

行政合規(guī)起源于20世紀初美國大型壟斷企業(yè)整改

我國監(jiān)管部門提出以企業(yè)行政合規(guī)換取輕罰免罰的理念

企業(yè)行政合規(guī)風險及防范

案例：某公司假冒高新技術企業(yè)廣告宣傳案（張家港市場監(jiān)管局企業(yè)行政合規(guī)指導典型案例第三期）；某汽車銷售服務有限公司商業(yè)詆毀案（江蘇市場監(jiān)管領域2022年度免罰輕罰十大典型案例）

七、如何建設企業(yè)合規(guī)體系？

1、團隊人員體系建設

企業(yè)全員合規(guī)而不是少數(shù)人合規(guī)

加強合規(guī)宣傳及培訓，提高合規(guī)意識，提升業(yè)務能力

開展內(nèi)外部溝通交流

2、組織架構體系建設

設置完善的合規(guī)管理部門和崗位

保證合規(guī)職能的高度、獨立性和權威性，

提高合規(guī)人員的專業(yè)能力和責任心

3、制度流程體系建設

健全合規(guī)管理制度和流程規(guī)范

不同的合規(guī)風險點和風險領域建立不同的行為準則

具有可操作性

4、運行保障體系建設

覆蓋風險識別、評估、監(jiān)控、控制及處置全流程

確定并提供所需資源支持

對過程確立準則，按照準則對過程實施控制

5、監(jiān)督評價體系建設

監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性

定期評價企業(yè)合規(guī)管理運行情況

建立和完善考核機制和監(jiān)督檢查機制

完善獎懲救濟措施，對違規(guī)行為采取相應的懲罰

持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適宜性、充分性、有效性

合規(guī)風險識別、評估、控制、改進及監(jiān)督

案例：某央企合規(guī)管理體系評析；某民企合規(guī)管理體系評析

工具：企業(yè)合規(guī)管理建立方案

郭老師

郭召利 老師

—企業(yè)法律合規(guī)實務專家

曾任：江蘇省徐州市中級人民法院法官

曾任：北京天馳君泰律師事務所（獲評全國優(yōu)秀律所、

湯森路透ALB亞洲本土20強等）合伙人律師

曾任：盛世景資產(chǎn)管理集團（獲評清科中國私募股權投資

機構50強、福布斯中國最佳PE投資機構30強等）風控

委員會委員、風控法務總經(jīng)理

曾任：誠通通盈基金管理公司（央企中國誠通集團旗下，

管理規(guī)模1000億元）投資決策委員會委員、風控法務總監(jiān)

曾任：上市公司孚能科技（688567）產(chǎn)業(yè)投資及法務高級總監(jiān)

西南政法大學經(jīng)濟法系法學學士

中國人民大學法學院民商法學碩士

北京師范大學經(jīng)管學院工商管理碩士

國務院國資委干部教育培訓中心高級講師

英才苑府法律教育金牌講師

賽尼爾法務智庫高級顧問

【擅長領域】

企業(yè)合規(guī)風控，公司治理及股權設計，投融資及私募基金，合同管理及爭議解決等

【個人簡介】

郭老師畢業(yè)于知名法學院校，并擁有復合型法律從業(yè)經(jīng)歷、近30年法律實務經(jīng)驗，曾任法官（7年）、執(zhí)業(yè)律師（11年）、投資基金及上市公司法務負責人（9年），精通民法、公司法、物權法、合同法、擔保法、民訴法等，對各類企業(yè)法律實務具有深入研究，先后以不同身份親自處理了大量的案例，實踐經(jīng)驗豐富，分析處理問題具有良好的大局觀，創(chuàng)新了極具前瞻性的系統(tǒng)性風控體系，總結提煉出獨特的風控操作規(guī)范，出具具有建設性的解決方案，切實有效防控及化解企業(yè)風險，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【實戰(zhàn)經(jīng)歷】

?擔任法官期間：審理了涉及各類企業(yè)的股權、投融資、合同、擔保、物權、知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密、侵權等各類經(jīng)濟案件超過千件，熟知經(jīng)濟領域的各種法律風險、根源及防控措施，訴訟經(jīng)驗極其豐富。

?從事律師期間：為中國恒天、中國航天科技、中國中鐵、中房集團、工商銀行、中油資本、長城資產(chǎn)、紅塔證券私募基金、徐工集團、維維股份等數(shù)十家大型公司，就公司治理、股權設計、投融資、風險管理、內(nèi)控合規(guī)、合同管理、企業(yè)糾紛解決、訴訟仲裁等，提供過大量優(yōu)質(zhì)法律服務。

?從事股權投資基金期間：全面負責公司的風險管理、法律合規(guī)及內(nèi)控，累計審核了逾千個投資項目，完成逾百個項目的投資及方案設計，單個項目投資金額從數(shù)千萬元至數(shù)十億元不等，合計數(shù)百億元，成功處置了數(shù)十個重大風險項目，熟知資本運作中的各種風險因素及應對措施，具有豐富的實踐經(jīng)驗。已投項目部分已上市或上市籌備中，包括虹軟科技（688088）、云從科技（688327）、西部超導（688122）、埃夫特（688165）、泰凌微（688591）、微美全息（NASDAQ:WIMI）、中化能源、中電建水電、廣西柳工、首鋼智新電磁材料、四川華盛能源、華電新能源、國電投濱海海風發(fā)電、國電投威寧能源、山東高速工程建設、中廣核風電等。

?擔任上市公司高管期間：負責公司重要的產(chǎn)業(yè)合作及法律事務，作為核心成員參與了與中油資本、廣汽集團、合眾新能源、中國兵裝、三峽集團、昇科能源、清安儲能等公司重要產(chǎn)業(yè)投資及項目合作，并主導了與興業(yè)銀行、平安保險聯(lián)合發(fā)起電池銀行項目及與中國工經(jīng)聯(lián)聯(lián)合發(fā)起動力與儲能電池研究院項目等。

【培訓經(jīng)歷】

從事培訓工作已近20年，累計培訓300+場次，參與學員累計10000+人，其中：

央企：國務院國資委干部教育培訓中心全國央企法律培訓（長期合作）、中國恒天（近10年連續(xù)返聘）、中國中鐵（為下屬十余家企業(yè)先后完成多項培訓）、中國航天科技（返聘3次）、中國長城資產(chǎn)集團、航天長征國際貿(mào)易公司、中國長城工業(yè)集團、中房集團等。

地方國企：徐工集團（返聘5次）、越秀集團（返聘2次）、柳工、舞鋼集團等。

民企：維維股份（返聘6次）、譽衡藥業(yè)（返聘2次）、華泰汽車集團（返聘3）、華夏國

信咨詢等。

金融類機構：工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設銀行、中油資本、紅塔證券等。

【授課風格】

實戰(zhàn)性強：講授課程從長期的實戰(zhàn)經(jīng)歷出發(fā)，結合大量真實案例的成功經(jīng)驗及失敗教訓，總結提煉出具有指導意義的、可操作的規(guī)范辦法，干貨多、接地氣，能夠直接適用于當前企業(yè)解決現(xiàn)實中存在的問題。

有大局觀：具有法院、律所、投資基金、上市公司多重工作經(jīng)歷，既做過法官審判企業(yè)案件，也做過律師為企業(yè)提供法律服務，又做過企業(yè)管理層親自操作設計，實踐經(jīng)驗豐富、全面，多方位、全流程融會貫通講授公司法律課程。

風趣幽默：深入淺出、通俗易懂，能夠幫助大家在輕松愉快中學習專業(yè)的法律金融知識，并通過生動鮮活的實戰(zhàn)案例順利掌握操作技能。

【主講課程】

《企業(yè)經(jīng)營法律風險及防范》

《企業(yè)合同管理及風險防范》

《企業(yè)合規(guī)管理實務》

《公司股權投融資法律風險及防范》

《金融擔保及法律風險防范》

【學員評價】

郭老師的企業(yè)合同管理及風險防范課程實戰(zhàn)性很強，幫助我們梳理了以前合同管理中存在的疏漏，給我們提供切實可行的解決方案，并協(xié)助我們完善了集團公司的合同管理制度。

-----中國恒天集團總法律顧問 魯華

郭老師專業(yè)水平很高，實踐經(jīng)驗很豐富，講課內(nèi)容都是干貨，不僅能夠通俗易懂地講解理論知識，還能夠抓住企業(yè)的難點、痛點，有效、徹底地幫助企業(yè)解決問題。

-----中國長城工業(yè)集團法務部長 李國旗

郭老師的企業(yè)經(jīng)營法律風險防范培訓課內(nèi)容豐富，幫我們解決了實際工作中頭疼的問題，課程結束后我們還經(jīng)常向郭老師請教，郭老師總是很耐心、細致地給我們指導。

-----時任中國中鐵航空港集團五分公司總經(jīng)理 吳友文

郭老師講課常常通過大量的案例來講解專業(yè)知識，真實生動，郭老師也很幽默，學員們能夠在輕松愉快中掌握住課程內(nèi)容，也有助于在實際工作中學以致用，很受歡迎。

-----華夏國信咨詢公司董事長 張洪茂

郭老師在企業(yè)工作過多年，知道企業(yè)想要什么，熟悉企業(yè)痛點、隱患，能和企業(yè)同頻共振，郭老師還做過法官、律師，看問題有前瞻性、大局觀，能系統(tǒng)性地幫企業(yè)解決問題。

-----越秀集團總法律顧問 賀玉平

郭老師培訓課不僅內(nèi)容豐富，還會根據(jù)不同企業(yè)的需求量體裁衣、精心設計，能夠順利落地，得到了大家的一致好評，課后員工們很好地將郭老師講的內(nèi)容落實到工作中。

-----舞鋼北京公司董事長 孫久洲

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