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課程背景

2025年，我國(guó)即將接受金融行動(dòng)特別工作（FATF）第五輪互評(píng)估，勢(shì)必引起新一輪大規(guī)模反洗錢(qián)監(jiān)管行動(dòng)，反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和高管反洗錢(qián) “雙罰”的天價(jià)罰單屢見(jiàn)不鮮，反洗錢(qián)合規(guī)成本驟然提升，洗錢(qián)案件以案倒查帶來(lái)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，降低監(jiān)管處罰成為金融機(jī)構(gòu)各層級(jí)關(guān)注的重點(diǎn)。

本課程解讀當(dāng)前反洗錢(qián)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，反洗錢(qián)工作的戰(zhàn)略意義，以及FATF互評(píng)估體系，拓展高管反洗錢(qián)國(guó)際視野；解析反洗錢(qián)最新監(jiān)管文件和核心條款，以當(dāng)前金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)管理缺口為立足點(diǎn)，解構(gòu)金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，以及高管任職中反洗錢(qián)履職限制，詳解監(jiān)管處罰案例中高管履職責(zé)任，反洗錢(qián)合規(guī)整改承諾在問(wèn)責(zé)管理中的作用，助力高管構(gòu)建反洗錢(qián)管理體系化管理思維模式，提升高管反洗錢(qián)管理責(zé)任感、緊迫感、履職能力。

課程特色

教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實(shí)戰(zhàn)案例，采用一張圖說(shuō)，原創(chuàng)故事動(dòng)畫(huà)等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；

以合規(guī)價(jià)值導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)，步步深入、提問(wèn)引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動(dòng)性；同時(shí)，通過(guò)大量的演練來(lái)提升現(xiàn)實(shí)操作能力；

課堂氣氛活躍，點(diǎn)面知識(shí)相補(bǔ)益，培訓(xùn)印象深刻。

課程對(duì)象：

銀行高層、中層等

教學(xué)方法：

課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉

課程大綱

第一講 現(xiàn)階段反洗錢(qián)國(guó)家戰(zhàn)略地位分析

1、從熱點(diǎn)事件入手，分析反洗錢(qián)面臨的“三座大山”，介紹美國(guó)金融制裁和貿(mào)易制裁基本邏輯，我國(guó)的主要反制措施，以及國(guó)內(nèi)外犯罪威脅；

2、一張圖書(shū)說(shuō)明FATF第四輪互評(píng)估結(jié)果分析和第五輪展望，以及當(dāng)前洗錢(qián)犯罪威脅，幫助認(rèn)知反洗錢(qián)逐漸從打擊傳統(tǒng)犯罪，日益成為國(guó)家之間博弈、地緣政治等利用的工具，精準(zhǔn)把握反洗錢(qián)的戰(zhàn)略使命。

第二講 反洗錢(qián)在高管資格核準(zhǔn)中的限制分析

1、一張圖說(shuō)明近年監(jiān)管對(duì)銀行高管處罰趨勢(shì)

2、案例分析近年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管任職資格核準(zhǔn)新動(dòng)向。

3、反洗錢(qián)高管履職常見(jiàn)問(wèn)題和原因分析，同時(shí)圍繞兩個(gè)方面問(wèn)題解讀相關(guān)監(jiān)管文件，反洗錢(qián)職責(zé)內(nèi)部分工的死結(jié)在哪里？反洗錢(qián)配角主角之爭(zhēng)？提供反思下的解決思路和履職關(guān)注重點(diǎn)。

第三講 最新反洗錢(qián)監(jiān)管政策解讀

1、《反洗錢(qián)法修訂稿》涉及處罰新增內(nèi)容，對(duì)高管履職的影響分析。

2、解讀《刑法（十一）》修訂影響金融機(jī)構(gòu)的核心條款，高管和員工刑事風(fēng)險(xiǎn)案例介紹。

3、解讀人民銀行執(zhí)法檢查、行政處罰程序規(guī)定。合規(guī)抗辯勝訴案例介紹，幫助認(rèn)知金融機(jī)構(gòu)合規(guī)計(jì)劃（合規(guī)承諾）的重要意義。

第四講 金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理框架

1、介紹穩(wěn)定的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)治理框架要素，洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)要點(diǎn)分析。

2、一張圖說(shuō)明反洗錢(qián)任務(wù)，解讀2022年1號(hào)令，案例解析相關(guān)監(jiān)管處罰的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，如常見(jiàn)三大義務(wù)中的問(wèn)題，哪些是按類(lèi)，哪些是按筆處罰，哪些屬于情節(jié)嚴(yán)重，哪些屬于重大處罰。

第五講 反洗錢(qián)關(guān)鍵場(chǎng)景高管角色定位和應(yīng)對(duì)措施

1、監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查的應(yīng)對(duì)。

2、洗錢(qián)案件以案倒查、監(jiān)管投訴應(yīng)對(duì)。

3、當(dāng)前賬戶(hù)管控帶來(lái)民事糾紛應(yīng)對(duì)。

周老師

周杰老師

某大型國(guó)有股份銀行31年從業(yè)經(jīng)歷

曾任某大型國(guó)有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級(jí)合規(guī)經(jīng)理（專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列）

曾任某大型國(guó)有股份銀行省分行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)副總經(jīng)理

15年風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、合規(guī)工作經(jīng)歷，14年省分行部門(mén)紀(jì)檢、法律合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)

持有銀行高級(jí)內(nèi)訓(xùn)師、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理資質(zhì)

高級(jí)經(jīng)濟(jì)師

美國(guó)全球風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)認(rèn)證的金融風(fēng)險(xiǎn)管理師資格FRM

中國(guó)人民銀行總行（金標(biāo)委）委托起草銀行業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)主要起草人

中國(guó)金融作家協(xié)會(huì)會(huì)員

AML反洗錢(qián)師專(zhuān)欄撰稿人

【主講課程】

【反洗錢(qián)系列課程】

1-《反洗錢(qián)履職基本要點(diǎn)實(shí)務(wù)---一線(xiàn)》

2-《特定業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的反洗錢(qián)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)---一線(xiàn)》

3-《跨境業(yè)務(wù)反洗錢(qián)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)---一線(xiàn)》

4-《監(jiān)管新規(guī)下反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)---一線(xiàn)、專(zhuān)崗》

5-《國(guó)際社會(huì)金融制裁框架---一線(xiàn)、專(zhuān)崗、高管》

6-《反洗錢(qián)預(yù)警賬戶(hù)分析技巧與實(shí)戰(zhàn)---專(zhuān)崗》

7-《反洗錢(qián)新形勢(shì)對(duì)高管履職的影響分析---高管》

8-《強(qiáng)監(jiān)管下--銀行柜面電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控》

?【內(nèi)控合規(guī)管理系列課件】

1-《合規(guī)新形勢(shì)對(duì)高管履職的影響---高管》

2-《內(nèi)控合規(guī)管理框架和工具技巧---專(zhuān)崗》

3-《信貸業(yè)務(wù)流程中內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析---客戶(hù)經(jīng)理》

4-《財(cái)私業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理---一線(xiàn)》

5-《反欺詐訓(xùn)練營(yíng)---新員工》

6-《監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺下---銀行案件防范與合規(guī)管理》

7-《監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺下---銀行網(wǎng)點(diǎn)員工行為管理》

8-《監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺下---銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標(biāo)和行動(dòng)》

【主要履歷】

多年大型國(guó)有股份銀行省分行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，主導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)、合規(guī)檢查、以及創(chuàng)新服務(wù)、新制度、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目合規(guī)審查。組織開(kāi)展全行內(nèi)控評(píng)價(jià)和合規(guī)檢查項(xiàng)目。近年主導(dǎo)分行反洗錢(qián)數(shù)據(jù)作業(yè)和系統(tǒng)管理；

曾在大型國(guó)有股份銀行國(guó)際業(yè)務(wù)、房貸、風(fēng)險(xiǎn)管理、紀(jì)檢監(jiān)察、法律合規(guī)等部門(mén)就職，從事過(guò)外匯會(huì)計(jì)、外匯結(jié)算、信貸、責(zé)任認(rèn)定、資產(chǎn)分類(lèi)、操作風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位；

曾參與大型國(guó)有銀行總行內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，曾長(zhǎng)期從事監(jiān)管溝通和監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查、審計(jì)整改配合，操作風(fēng)險(xiǎn)三大工具管理，組織梳理銀行業(yè)務(wù)流程，編寫(xiě)全行合規(guī)經(jīng)理資格認(rèn)證教材，精通銀行業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

曾籌備建設(shè)和管理國(guó)有商業(yè)銀行省分行反洗錢(qián)部門(mén)；負(fù)責(zé)反洗錢(qián)數(shù)據(jù)作業(yè)、系統(tǒng)管理以及反洗錢(qián)監(jiān)管溝通管理工作；

自主創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)管理（反洗錢(qián)）能力畫(huà)像項(xiàng)目獲總分行多個(gè)創(chuàng)新大獎(jiǎng)；

多次被人行金融管理學(xué)院、人民銀行分支機(jī)構(gòu)、以及多家股份制銀行、系統(tǒng)內(nèi)和本行分支機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)，以反洗錢(qián)合規(guī)管理實(shí)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)文化建設(shè)、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查、案件防控為題進(jìn)行授課、培訓(xùn)；

在銀行內(nèi)部反舞弊調(diào)查有突出貢獻(xiàn)，因工作業(yè)績(jī)突出，曾獲得單位頒發(fā)的最高榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)“十大突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”；

?為《反洗錢(qián)師》撰寫(xiě)近百篇專(zhuān)業(yè)文章。

【主講課題】

反洗錢(qián)管理 - 專(zhuān)注于反洗錢(qián)最新監(jiān)管形勢(shì)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)三大義務(wù)有效實(shí)施有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，深諳洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，能夠精準(zhǔn)把握監(jiān)管處罰關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

內(nèi)控合規(guī)管理框架建設(shè)和風(fēng)控實(shí)務(wù)-深信合規(guī)提升價(jià)值，熟知國(guó)內(nèi)外前沿內(nèi)控合規(guī)管理理念和技術(shù)，親歷國(guó)有大行內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)，自主研發(fā)工具成果頗多，能夠幫助提出針對(duì)性解決問(wèn)題思路。

強(qiáng)勢(shì)項(xiàng)目 –反洗錢(qián)實(shí)務(wù)和形勢(shì)分析、金融制裁框架、內(nèi)控合規(guī)管理框架構(gòu)建輔導(dǎo)、員工反詐專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練營(yíng)

【授課風(fēng)格】

周老師授課基于長(zhǎng)期大型國(guó)有銀行管理實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)務(wù)實(shí)專(zhuān)業(yè)，內(nèi)容豐富，語(yǔ)言風(fēng)趣，同時(shí)對(duì)難點(diǎn)用通俗易懂案例，并輔以原創(chuàng)故事動(dòng)畫(huà)，以幫助學(xué)員快速消化吸收內(nèi)容。

周老師希望培訓(xùn)學(xué)員通過(guò)學(xué)習(xí)積累和沉淀，更好適應(yīng)當(dāng)前崗位的能力要求，能夠在監(jiān)管檢查中有效降低被問(wèn)責(zé)處罰風(fēng)險(xiǎn)。

【近年授課案例】（部分）

大課項(xiàng)目系列

1.河南省銀協(xié)《商業(yè)銀行合規(guī)治理實(shí)踐與展望》

2.吉林郵儲(chǔ)《內(nèi)控合規(guī)管理實(shí)踐》

3.開(kāi)封市人行《新形勢(shì)下反洗錢(qián)管理重點(diǎn)》

4.華夏總行《財(cái)私條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)》

5.鄭州農(nóng)商行《內(nèi)控合規(guī)管理框架和實(shí)務(wù)》

6.吉林銀行《商業(yè)合規(guī)文化建設(shè)》

7.鄭州人行金融學(xué)院《商業(yè)銀行案件防控》

8.天津銀行《反洗錢(qián)KYC技巧》

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