我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

課程大綱

模塊一

法律法規及監管要求

1.商業銀行內部控制基本規范。

2.中國銀行業監督管理委員會對會計結算防范風險要求。

3.金融反洗錢規定。

4.金融機構大額交易和可疑交易報告規定

模塊二

結算風險全面管理

1.人員管理

?會計主管委派制

?金庫管理人員管理

?基層營業機構會計人員工作指引

2.支付結算管理（結合近階段銀行主要風險點）

?單位人民幣銀行結算賬戶

?票據業務管理

?信用卡業務管理

?理財業務管理

?網銀業務管理

?銀企對帳管理

3.現金管理

?柜面現金業務管理

?金庫業務管理

4.風險內控管理

?操作風險管理

?操作風險的報告機制

?新業務分險業務評估

模塊三

銀行內部風險控制

1.風險的形式和成因案例

2.內部風險控制管理定位

3.內部風險控制的五大要素

?內部控制環境

?風險識別與評估

?內部控制措施

?監督評價與糾正

?信息交流與反饋

4.內部風險控制管理的組織形式

模塊四

結算業務操作風險原因和防范措施

1.結算風險是銀行內部業務管理辦法、操作流程、員工道德底線和外部事件等因素引發的。

?網點重要崗位設置人員配備

?會計結算操作風險

?票據業務操作風險

?信用卡業務操作風險

?個貸業務操作風險

?理財業務的操作風險

?電子銀行業務操作風險

?新業務的操作風險

?員工欺詐舞弊風險

模塊五

結算業務內部控制的基本方式

1.組織機構控制

2.職務分離控制

3.授權批準控制

4.人員素質控制

5.信息質量控制

6.財產安全控制

7.業務程序控制

8.內部審計控制

模塊六

業務風險防范的措施（管理上）

1.樹立科學的發展觀和正確的業績觀

2.加強制度的準確性、全面性、嚴密性

3.認真學習制度，嚴格執行制度

4.處理好內部控制與業務發展的關系

5.重視會計人員的隊伍建設，加強會計人員管理

6.強化制度執行力，加大問責和考核力度

7.加強規章制度執行情況的檢查，嚴格問責

模塊七

加強業務風險防范的應該樹立的幾個觀點

1.銀行業機構防范操作風險三十禁

2.防范會計操作風險十三條

3.基層營業網點會計人員十三準十三不準

樊老師

樊李東 教授簡介

★會計學/經濟學教授、注冊理財規劃師；

★廣東財政廳繼續教育培訓專家

★電力行業經濟新常態研究專家

★廣東科技會計專業主講教師；

★廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；

★社科院宏觀經濟運行與財政政策研究組主要成員；

★廣東省財政廳、科技廳宏觀調控領域，經濟新常態研究報告的署名報告人和核心執筆人

1、講師經歷

會計學教授；廣東財政廳會計人員繼續教育培訓專家，廣東科技廳“粵科學習在線”會計專業主講教師，廣東省高等學校財會人員會計繼續教育主講教師，廣州南方人才培訓中心會計專業客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔任三家公司財務顧問；主編出版多部會計學教材，長期在廣州各優秀培訓點及東莞、深圳、江門等培訓點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務師考前輔導，主講《初、中級會計實務》、《財務管理》、《財務與成本管理》《公司戰略與風險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務所進行會計專業輔導；為并多次擔任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓經驗。講課主要特點：授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

樊李東老師 從事財務會計和企業高管、財務和經濟學教育研究工作30多年，目前仍擔任廣州某高校財務管理、財務會計系列、宏觀經濟等學科教授、也是廣州省內財會類學科帶頭人。同時，擔任（某國有企業）任獨立董事11年、某機械行業任及制造企業財務顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會計師事務所財會人員進行財會專業輔導、培訓。

樊老師有著豐富的哲學和經濟學基礎，知識淵博、眼界寬闊。他將哲學與經濟學、以及長期的管理實踐經驗相結合，運用麥肯錫戰略咨詢原理，總結出一整套戰略財務管理方案，通過模塊式切入的方式為企業提供最貼切、最實效的咨詢培訓服務，先后為很多國有企業提供培訓和咨詢服務。

2、課程特色

授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

●老師著作

3、主講課程

財務管理：

1、《非財務經理的財務管理》

2、《企業全面風險管理》

3、《財務分析與預算管理》

4、《戰略成本管理實踐》

5、《內部控制與財務管理》

6、《內部審計實務》

7、《新會計準則》

我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com