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課程大綱

模塊一

法律法規(guī)及監(jiān)管要求

1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)范。

2.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)結(jié)算防范風(fēng)險(xiǎn)要求。

3.金融反洗錢規(guī)定。

4.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告規(guī)定

模塊二

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)全面管理

1.人員管理

?會(huì)計(jì)主管委派制

?金庫(kù)管理人員管理

?基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)人員工作指引

2.支付結(jié)算管理（結(jié)合近階段銀行主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

?單位人民幣銀行結(jié)算賬戶

?票據(jù)業(yè)務(wù)管理

?信用卡業(yè)務(wù)管理

?理財(cái)業(yè)務(wù)管理

?網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理

?銀企對(duì)帳管理

3.現(xiàn)金管理

?柜面現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理

?金庫(kù)業(yè)務(wù)管理

4.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理

?操作風(fēng)險(xiǎn)管理

?操作風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告機(jī)制

?新業(yè)務(wù)分險(xiǎn)業(yè)務(wù)評(píng)估

模塊三

銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

1.風(fēng)險(xiǎn)的形式和成因案例

2.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理定位

3.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的五大要素

?內(nèi)部控制環(huán)境

?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

?內(nèi)部控制措施

?監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正

?信息交流與反饋

4.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理的組織形式

模塊四

結(jié)算業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)原因和防范措施

1.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程、員工道德底線和外部事件等因素引發(fā)的。

?網(wǎng)點(diǎn)重要崗位設(shè)置人員配備

?會(huì)計(jì)結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)

?票據(jù)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

?信用卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

?個(gè)貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

?理財(cái)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)

?電子銀行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

?新業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)

?員工欺詐舞弊風(fēng)險(xiǎn)

模塊五

結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本方式

1.組織機(jī)構(gòu)控制

2.職務(wù)分離控制

3.授權(quán)批準(zhǔn)控制

4.人員素質(zhì)控制

5.信息質(zhì)量控制

6.財(cái)產(chǎn)安全控制

7.業(yè)務(wù)程序控制

8.內(nèi)部審計(jì)控制

模塊六

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施（管理上）

1.樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績(jī)觀

2.加強(qiáng)制度的準(zhǔn)確性、全面性、嚴(yán)密性

3.認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度

4.處理好內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系

5.重視會(huì)計(jì)人員的隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員管理

6.強(qiáng)化制度執(zhí)行力，加大問責(zé)和考核力度

7.加強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查，嚴(yán)格問責(zé)

模塊七

加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的應(yīng)該樹立的幾個(gè)觀點(diǎn)

1.銀行業(yè)機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁

2.防范會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)十三條

3.基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)人員十三準(zhǔn)十三不準(zhǔn)

樊老師

樊李東 教授簡(jiǎn)介

★會(huì)計(jì)學(xué)/經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、注冊(cè)理財(cái)規(guī)劃師；

★廣東財(cái)政廳繼續(xù)教育培訓(xùn)專家

★電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)研究專家

★廣東科技會(huì)計(jì)專業(yè)主講教師；

★廣東省財(cái)政廳、廣東省科技廳項(xiàng)目評(píng)審專家；

★社科院宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與財(cái)政政策研究組主要成員；

★廣東省財(cái)政廳、科技廳宏觀調(diào)控領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)研究報(bào)告的署名報(bào)告人和核心執(zhí)筆人

1、講師經(jīng)歷

會(huì)計(jì)學(xué)教授；廣東財(cái)政廳會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)專家，廣東科技廳“粵科學(xué)習(xí)在線”會(huì)計(jì)專業(yè)主講教師，廣東省高等學(xué)校財(cái)會(huì)人員會(huì)計(jì)繼續(xù)教育主講教師，廣州南方人才培訓(xùn)中心會(huì)計(jì)專業(yè)客座教授；廣東省財(cái)政廳、廣東省科技廳項(xiàng)目評(píng)審專家；擔(dān)任三家公司財(cái)務(wù)顧問；主編出版多部會(huì)計(jì)學(xué)教材，長(zhǎng)期在廣州各優(yōu)秀培訓(xùn)點(diǎn)及東莞、深圳、江門等培訓(xùn)點(diǎn)會(huì)計(jì)職稱、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師考前輔導(dǎo)，主講《初、中級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)》、《財(cái)務(wù)管理》、《財(cái)務(wù)與成本管理》《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理》、《審計(jì)》等；為畢馬威、德勤等知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)專業(yè)輔導(dǎo)；為并多次擔(dān)任廣東省會(huì)計(jì)職稱試卷評(píng)審專家，具有豐富考前培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)。講課主要特點(diǎn)：授課細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，重點(diǎn)突出，方向感強(qiáng) ，及格率高， 深受學(xué)員好評(píng) 。

樊李東老師 從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和企業(yè)高管、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)教育研究工作30多年，目前仍擔(dān)任廣州某高校財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系列、宏觀經(jīng)濟(jì)等學(xué)科教授、也是廣州省內(nèi)財(cái)會(huì)類學(xué)科帶頭人。同時(shí)，擔(dān)任（某國(guó)有企業(yè)）任獨(dú)立董事11年、某機(jī)械行業(yè)任及制造企業(yè)財(cái)務(wù)顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所財(cái)會(huì)人員進(jìn)行財(cái)會(huì)專業(yè)輔導(dǎo)、培訓(xùn)。

樊老師有著豐富的哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，知識(shí)淵博、眼界寬闊。他將哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、以及長(zhǎng)期的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，運(yùn)用麥肯錫戰(zhàn)略咨詢?cè)恚偨Y(jié)出一整套戰(zhàn)略財(cái)務(wù)管理方案，通過模塊式切入的方式為企業(yè)提供最貼切、最實(shí)效的咨詢培訓(xùn)服務(wù)，先后為很多國(guó)有企業(yè)提供培訓(xùn)和咨詢服務(wù)。

2、課程特色

授課細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，重點(diǎn)突出，方向感強(qiáng) ，及格率高， 深受學(xué)員好評(píng) 。

●老師著作

3、主講課程

財(cái)務(wù)管理：

1、《非財(cái)務(wù)經(jīng)理的財(cái)務(wù)管理》

2、《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》

3、《財(cái)務(wù)分析與預(yù)算管理》

4、《戰(zhàn)略成本管理實(shí)踐》

5、《內(nèi)部控制與財(cái)務(wù)管理》

6、《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》

7、《新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

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