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課程介紹：

習(xí)近平總書記在二十屆中央審計(jì)委員會第一次會議上強(qiáng)調(diào)指出，做好新時代新征程審計(jì)工作，必須苦練內(nèi)功，堅(jiān)持依法審計(jì)，做實(shí)研究型審計(jì)，打造經(jīng)濟(jì)監(jiān)督的“特種部隊(duì)”，更好發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用上聚焦發(fā)力，做到如臂使指、如影隨形、如雷貫耳。國有企業(yè)自2022年“合規(guī)管理強(qiáng)化年”以來，在合規(guī)管理方面取得了顯著成效，但也面臨一些不確定因素，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評價機(jī)制不健全 、合規(guī)審查機(jī)制尚未建立、合規(guī)問責(zé)處罰機(jī)制不完善、規(guī)管理評價機(jī)制不健全。

國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、《企業(yè)合規(guī)管理體系指南》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系指南》等文件，要求建立“法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理平臺”，強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”，構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。實(shí)踐中，如何厘清法務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理之間的內(nèi)在邏輯，以及如何有效整合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督資源，提升綜合防控能力，全面提升內(nèi)部審計(jì)人員和法務(wù)合規(guī)人員的業(yè)務(wù)水平、為此我中心特舉辦內(nèi)部審計(jì)暨數(shù)字化時代的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理專題研修班。

培訓(xùn)對象：

各企事業(yè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務(wù)部、法務(wù)審計(jì)部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務(wù)/風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、綜合部等相關(guān)人員。

課程大綱：

（一）內(nèi)部審計(jì)工作理論基礎(chǔ)

1.內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別和聯(lián)系

2.內(nèi)部審計(jì)的職能與使命

3.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)與人員職能

4.用三種分類構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)體系

5.內(nèi)部審計(jì)的5個階段的閉環(huán)管理

6.信息化在內(nèi)部審計(jì)中的應(yīng)用

（二）審計(jì)人員四能四會勝任力

1、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則

2、多層級內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理方式

3、審計(jì)人員四能四會勝任力

1）遇事能干，內(nèi)部審計(jì)的方向選擇：審什么

2）遇事能查，內(nèi)部審計(jì)操作實(shí)務(wù)：怎么審

3）開口能說，基于心理學(xué)的審計(jì)溝通方法論

4)團(tuán)隊(duì)能帶，審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場管理

5)提筆能寫，審計(jì)報(bào)告及審計(jì)整改操作實(shí)務(wù)

討論：將內(nèi)部審計(jì)人員的績效與審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和違規(guī)處罰掛鉤是創(chuàng)舉還是錯誤？

討論：內(nèi)部審計(jì)人員被指咄咄逼人怎么辦？

討論：內(nèi)部審計(jì)怎樣才能成為領(lǐng)導(dǎo)的“貼心人”

（三）內(nèi)部審計(jì)技術(shù)及方法落地

1.選擇審計(jì)項(xiàng)目的2個方法：經(jīng)營估計(jì)法/風(fēng)險(xiǎn)排查法

2.審計(jì)取證的8個核心方法

3.審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)工作底稿及審計(jì)結(jié)論

4.審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容和格式及修訂及發(fā)送

5.審計(jì)報(bào)告的運(yùn)用及后續(xù)審計(jì)

討論：內(nèi)部審計(jì)對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的稅務(wù)違規(guī)問題應(yīng)該如何上報(bào)？

（四）合規(guī)與合規(guī)管理

1.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》4大原則

2.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》5個關(guān)鍵，5個到位

3. 合規(guī)管理運(yùn)作機(jī)制

4. 合規(guī)管理的“三個三”

（五）數(shù)字化時代的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理

1.風(fēng)控一體化管理的挑戰(zhàn)與機(jī)遇

2.識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)6大方法論

3.如何搭建“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系及“風(fēng)控合法審一體化新機(jī)遇

4.內(nèi)控?cái)?shù)字化探針

5.內(nèi)控?cái)?shù)字化模型

6.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)大屏化下的快速測試與預(yù)警

7.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的4種主流方法 1）規(guī)避 2）轉(zhuǎn)移 3）減輕 4）接受

8.內(nèi)部審計(jì)3個組織

9.內(nèi)部審計(jì)的2個必行事項(xiàng)（七）巡視巡察工作專題

（六）合規(guī)管理的“一核心，三支柱，九要素”

1、一核心：道德與合規(guī)文化

2、三支柱：制度、人員、技術(shù)

3、九要素

（七）企業(yè)合規(guī)及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)典型類型及案例（選講）

專家老師

每期授課講師將邀請來自相關(guān)部門熟悉政策法規(guī)、具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的領(lǐng)導(dǎo)，政法大學(xué)教授。央企、大型國企有多年工作實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)人員。

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