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課程介紹：

習近平總書記在二十屆中央審計委員會第一次會議上強調(diào)指出，做好新時代新征程審計工作，必須苦練內(nèi)功，堅持依法審計，做實研究型審計，打造經(jīng)濟監(jiān)督的“特種部隊”，更好發(fā)揮審計監(jiān)督作用上聚焦發(fā)力，做到如臂使指、如影隨形、如雷貫耳。國有企業(yè)自2022年“合規(guī)管理強化年”以來，在合規(guī)管理方面取得了顯著成效，但也面臨一些不確定因素，合規(guī)風險識別與評價機制不健全 、合規(guī)審查機制尚未建立、合規(guī)問責處罰機制不完善、規(guī)管理評價機制不健全。

國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、《企業(yè)合規(guī)管理體系指南》、《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)法律風險管理體系指南》等文件，要求建立“法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理平臺”，強調(diào)“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”，構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制。實踐中，如何厘清法務、合規(guī)管理、內(nèi)控和風險管理之間的內(nèi)在邏輯，以及如何有效整合風險監(jiān)督資源，提升綜合防控能力，全面提升內(nèi)部審計人員和法務合規(guī)人員的業(yè)務水平、為此我中心特舉辦內(nèi)部審計暨數(shù)字化時代的風險、內(nèi)控、合規(guī)、法務一體化管理專題研修班。

培訓對象：

各企事業(yè)單位主管領導、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務部、法務審計部、審計部、紀檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務/風險合規(guī)部、風險控制部、人力資源部、財務部、綜合部等相關人員。

課程大綱：

（一）內(nèi)部審計工作理論基礎

1.內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別和聯(lián)系

2.內(nèi)部審計的職能與使命

3.內(nèi)部審計機構(gòu)與人員職能

4.用三種分類構(gòu)建內(nèi)部審計體系

5.內(nèi)部審計的5個階段的閉環(huán)管理

6.信息化在內(nèi)部審計中的應用

（二）審計人員四能四會勝任力

1、內(nèi)部審計機構(gòu)的設置原則

2、多層級內(nèi)部審計機構(gòu)的管理方式

3、審計人員四能四會勝任力

1）遇事能干，內(nèi)部審計的方向選擇：審什么

2）遇事能查，內(nèi)部審計操作實務：怎么審

3）開口能說，基于心理學的審計溝通方法論

4)團隊能帶，審計項目現(xiàn)場管理

5)提筆能寫，審計報告及審計整改操作實務

討論：將內(nèi)部審計人員的績效與審計發(fā)現(xiàn)的問題和違規(guī)處罰掛鉤是創(chuàng)舉還是錯誤？

討論：內(nèi)部審計人員被指咄咄逼人怎么辦？

討論：內(nèi)部審計怎樣才能成為領導的“貼心人”

（三）內(nèi)部審計技術及方法落地

1.選擇審計項目的2個方法：經(jīng)營估計法/風險排查法

2.審計取證的8個核心方法

3.審計發(fā)現(xiàn)、審計工作底稿及審計結(jié)論

4.審計報告的內(nèi)容和格式及修訂及發(fā)送

5.審計報告的運用及后續(xù)審計

討論：內(nèi)部審計對審計發(fā)現(xiàn)的稅務違規(guī)問題應該如何上報？

（四）合規(guī)與合規(guī)管理

1.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》4大原則

2.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》5個關鍵，5個到位

3. 合規(guī)管理運作機制

4. 合規(guī)管理的“三個三”

（五）數(shù)字化時代的風險、內(nèi)控、合規(guī)、法務一體化管理

1.風控一體化管理的挑戰(zhàn)與機遇

2.識別合規(guī)風險6大方法論

3.如何搭建“法律合規(guī)大風控”管理體系及“風控合法審一體化新機遇

4.內(nèi)控數(shù)字化探針

5.內(nèi)控數(shù)字化模型

6.內(nèi)控風險大屏化下的快速測試與預警

7.風險應對的4種主流方法 1）規(guī)避 2）轉(zhuǎn)移 3）減輕 4）接受

8.內(nèi)部審計3個組織

9.內(nèi)部審計的2個必行事項（七）巡視巡察工作專題

（六）合規(guī)管理的“一核心，三支柱，九要素”

1、一核心：道德與合規(guī)文化

2、三支柱：制度、人員、技術

3、九要素

（七）企業(yè)合規(guī)及相關法律風險典型類型及案例（選講）

專家老師

每期授課講師將邀請來自相關部門熟悉政策法規(guī)、具有豐富實踐經(jīng)驗的領導，政法大學教授。央企、大型國企有多年工作實操經(jīng)驗的相關人員。

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