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課程背景：

國務院國資委發布的《中央企業合規管理辦法》為建立健全合規管理體系提供了指引和方向，明確規定內控風險合規法律應融合管控。在實務中，企業內部監督體系還有審計的存在，應該要實現法務、合規、風險、內控、審計一體化整合。如何在目前監管體系建設的基礎上，做到一套流程制度應對多方監管要求？在國資委大監督體系的方針引領下，如何做出管理融合創新的成績，達到提升監督效率和效果的目的？

為了全面深化大風控、實現法務、合規、風險、內控、審計一體化管理，建立健全以風險管理為導向、以合規管理監督為重點的內控體系，提高國有企業審計監督工作水平，提升企業風險防范和管控能力，完善以管資本為主的國有資產監管體制，切實做到依法合規經營，扎實推動國有企業管理效能再上新臺階，支撐保障企業高質量發展。因此，中國行為法學會培訓部特舉辦智能化時代下國有企業法務、合規、風險、內控、審計一體化管理暨國有企業合規管理體系建設操作實務高級研修班，望各單位積極組織相關人員參加。

培訓對象

各企事業單位主管領導、董（監）事辦公室、總法律顧問、法律事務部、法務審計部、審計部、紀檢監察部、企業管理部、合同管理部、合規管理部、法務/風險合規部、風險控制部、人力資源部、財務部、綜合部等相關人員。

課程內容

第一部分 智能化時代下法務、合規、風險、內控、審計一體化管理實務

(一)風險管控最新要求及政策解讀

1.國內外風險管理與內部控制的規范與指引；

2.國家層面風險管控方面政策解讀；

3.國務院國資委最新法治建設、內控監管要求；

4.如何搭建“法律合規大風控”管理體系及風控合法審一體化新機遇。

(二)合規管控與風險管控聯動與融合

1.數字經濟時代下企業的合規管控之道；

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”；

3.風險管理、內部控制、內部審計如何融合；

4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系；

5.風險管控融入業務、融入信息化思路。

(三)國資監管最新要求下的企業風險管理建設與優化

1.企業風險管控構建要點、主要措施與程序；

2.企業風險管控構建階段流程梳理步驟和主要工作內容；

3.內部控制評價要點、主要措施與程序；

4.案例分享:某企業集團內控、內審與風險管理機制分析。

(四)運用大數據構建企業風險管控落地

1.企業如何形成風險管控體系循環；

2.集團管控模式下的母子公司管控策略；

3.如何形成集團總部和下屬公司的風險管控循環；

4.風險管理系統、內部控制系統、內部審計系統運用；

5.內部控制落地執行新思路、新方法。

(五)基于風險導向下的內控審計合規實務

1.企業內部控制審計的重點內容及審計判斷方法；

2.實施風險導向內部審計實務要點；

3.數字化背景下內部控制診斷與審計轉型；

4.國有企業合規審計要點與實務解析；

5.數字化審計與企業法務、合規、風險、內控一體化管理體系構建實務。

第二部分 國有企業合規管理體系建設與操作實務

1.強調合規管理的導向性，強化實施依法治企；

2.建合規管理制度體系；

3.合規審查高要求--明晰各部門合規審查職責和界限、進一步提升合規審查的剛性、完善合規審查閉環管理；

4.優化監督追責機制；

5.專章規定合規管理信息化；

6.完善合規管理體系--組織、制度、流程、文化、保障；

7.加強企業合規環境控制；

8.構建合規內控風險預警機制；

9.合規內控中的內外部信息溝通與控制；

10.合規控制中的前置審查；

11.合規管理的的五個關鍵--關鍵人物、關鍵環節、關鍵領域、關鍵舉措、關鍵任務；

12.合規管理的五個到位--管理職責到位、流程管控到位、風險防范到位、問題整改到位、要求落實到位；

13.合規管理的三張清單--風險識別清單、崗位合規職責清單、流程管控清單；

14.合規管理目標--全面性、合法性、真實性、專業性、制衡性、有效性；

15.合規內控中的有效性評價及案例分享；

16.完善經營者違規問責機制。

專家老師

授課專家將邀請國務院國資委研究中心相關領導、中國法學會民商法研究會、國內知名律師事務所合伙人及長期從事法務、合規研究與實戰經驗的各政法大學專家教授；央企、大型國企有多年工作實操經驗的相關人員。（因不可預見因素，授課專家請以實際報到通知為準）

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